關(guān)于公開(kāi)征集贛州市種子基金子基金管理人的公告
作者:基金公司 編輯:黨群工作部 發(fā)布時(shí)間:2025-05-29 18:09:13 點(diǎn)擊數(shù):1112
贛州市成果轉(zhuǎn)化種子基金合伙企業(yè)(有限合伙)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“種子基金”)正面向社會(huì)公開(kāi)征集子基金管理人,現(xiàn)將具體情況公告如下:
一、 種子基金定位
種子基金是按照“政府引導(dǎo)、市場(chǎng)運(yùn)作、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)”的原則運(yùn)行,市場(chǎng)化方式運(yùn)作,不以盈利為目的的政策性母基金。通過(guò)投資各類(lèi)創(chuàng)業(yè)投資基金(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“子基金”),支持擁有核心技術(shù)、核心人才的科創(chuàng)團(tuán)隊(duì)和初創(chuàng)期科技企業(yè),積極推動(dòng)科技成果在贛州市轉(zhuǎn)化。
二、子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具備的條件
(一)實(shí)繳資本:在中國(guó)內(nèi)地依法注冊(cè),原則上實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元人民幣。
(二)信用記錄:股東、合伙人和實(shí)際控制人具有良好的信用記錄,子基金管理機(jī)構(gòu)及管理機(jī)構(gòu)高級(jí)管理人員具有良好的信用記錄,具有良好的管理業(yè)績(jī)和職業(yè)操守,在最近三年無(wú)重大過(guò)失,無(wú)受到行政主管機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)有關(guān)處罰的影響基金正常運(yùn)營(yíng)的不良記錄。
(三)執(zhí)業(yè)資格:子基金管理機(jī)構(gòu)須在中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)完成私募基金管理人登記。
(四)管理制度:
1.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)具有完善的風(fēng)險(xiǎn)控制制度流程及健全的內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度,并在申請(qǐng)時(shí)向基金公司提供全套相應(yīng)制度作為申請(qǐng)材料。
2.子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)圍繞種子孵化目標(biāo)建立相匹配的項(xiàng)目遴選、立項(xiàng)和投決機(jī)制。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)資料中提供相關(guān)的制度說(shuō)明及對(duì)應(yīng)制度文件。
(五)管理團(tuán)隊(duì):
1.子基金管理機(jī)構(gòu)須具備獨(dú)立且固定的辦公場(chǎng)所。
2.子基金管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)在子基金重點(diǎn)投資領(lǐng)域具有出色的種子、天使類(lèi)投資成功案例,或者擁有長(zhǎng)期產(chǎn)業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)。一般應(yīng)至少有3名具備5年以上股權(quán)投資或相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)的專(zhuān)職高級(jí)管理人員,且曾在同一公司共事3年以上時(shí)間;專(zhuān)職高級(jí)管理人員原則上應(yīng)包括與子基金管理機(jī)構(gòu)(含其主要股東或控股子公司)簽署勞動(dòng)合同的法定代表人/執(zhí)行事務(wù)合伙人(委派代表)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、合伙人、董事總經(jīng)理、合規(guī)/風(fēng)控負(fù)責(zé)人及其他核心團(tuán)隊(duì)成員。
3.子基金管理機(jī)構(gòu)須至少滿(mǎn)足下列條件之一:
(1)子基金管理機(jī)構(gòu)(含其主要股東或控股子公司)最近3年受托管理的基金實(shí)繳規(guī)?;蛘吖芾韴F(tuán)隊(duì)核心成員參與管理的已實(shí)繳投資的項(xiàng)目資金總額不低于1億元。子基金管理團(tuán)隊(duì)核心成員至少累計(jì)主導(dǎo)過(guò)2個(gè)(含)種子、天使類(lèi)股權(quán)投資成功案例。原則上,如項(xiàng)目已退出,回收資金大于投資成本或項(xiàng)目已上市的。如項(xiàng)目未退出,回收資金(如有)加上未兌現(xiàn)公允價(jià)值大于投資成本的200%的,均可被認(rèn)定為成功案例。
(2)子基金管理機(jī)構(gòu)(含其主要股東或控股子公司)為高等院校、科研院所、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室等技術(shù)源頭單位或技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)等科技成果轉(zhuǎn)化機(jī)構(gòu)的,該單位最近5年內(nèi)科技成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目或技術(shù)轉(zhuǎn)移項(xiàng)目融資總金額累計(jì)不低于1億元人民幣(或等值貨幣)。
(3)子基金管理機(jī)構(gòu)(含其主要股東或控股子公司)為國(guó)家/省/市級(jí)科技企業(yè)孵化器等協(xié)助科技成果轉(zhuǎn)化單位的,最近5年內(nèi)與該單位簽訂含有融資服務(wù)條款協(xié)議的企業(yè)在簽訂協(xié)議后獲得的投資金額累計(jì)不低于1億元人民幣(或等值貨幣)。
4.子基金管理團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)當(dāng)具備較強(qiáng)的投后賦能能力,包括但不限于為已投項(xiàng)目提供創(chuàng)業(yè)輔導(dǎo)、管理咨詢(xún)、市場(chǎng)開(kāi)拓等增值服務(wù),與產(chǎn)業(yè)界上下游密切合作推動(dòng)已投項(xiàng)目完成中小試,為已投項(xiàng)目招聘具有豐富企業(yè)運(yùn)營(yíng)經(jīng)驗(yàn)的全職高級(jí)管理人員,為已投項(xiàng)目組建有經(jīng)驗(yàn)的外部科學(xué)顧問(wèn)或產(chǎn)業(yè)顧問(wèn)團(tuán)隊(duì),必要時(shí)可以派出人員兼任已投項(xiàng)目的高級(jí)管理人員。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提供曾經(jīng)幫助過(guò)已投項(xiàng)目成功對(duì)外融資、市場(chǎng)推廣或客戶(hù)對(duì)接的說(shuō)明材料。
(六)項(xiàng)目資源:
1.對(duì)于重點(diǎn)依托國(guó)內(nèi)外高等院校、科研院所等技術(shù)源頭單位,技術(shù)轉(zhuǎn)移機(jī)構(gòu)及國(guó)家級(jí)科技企業(yè)孵化器,國(guó)家、省、市重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室,國(guó)家、省、市技術(shù)創(chuàng)新中心、制造業(yè)創(chuàng)新中心和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新中心,國(guó)家、省、市新型研發(fā)機(jī)構(gòu),中小試基地和成果產(chǎn)業(yè)化基地開(kāi)展投資的子基金優(yōu)先考慮。
2.如子基金管理機(jī)構(gòu)已對(duì)部分?jǐn)M投的儲(chǔ)備項(xiàng)目完成立項(xiàng)和盡職調(diào)查,并在申請(qǐng)資料中提供了投資建議書(shū)和盡職調(diào)查報(bào)告。儲(chǔ)備項(xiàng)目具有較大投資價(jià)值的,可優(yōu)先考慮。
(七)募資能力:基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)向《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(證監(jiān)會(huì)第105號(hào)令)等所規(guī)定的合格投資者募集資金。以合伙企業(yè)等非法人形式,通過(guò)匯集投資者資金直接或者間接投資于子基金的,子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)穿透核查最終投資者是否為合格投資者,并合并計(jì)算投資者人數(shù)。子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé),核實(shí)各出資人是否符合國(guó)家相關(guān)政策法規(guī)規(guī)定的合格投資者要求。
(八)社會(huì)評(píng)價(jià):對(duì)于有出色投資記錄、行業(yè)排名在前50名的子基金管理機(jī)構(gòu)(具體參考近三年融中、清科、投中、中國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資研究院等第三方知名機(jī)構(gòu)或中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)等行業(yè)自律組織發(fā)布的相關(guān)行業(yè)排名列入早期投資機(jī)構(gòu)、創(chuàng)業(yè)投資機(jī)構(gòu)、私募股權(quán)投資機(jī)構(gòu)或國(guó)資投資機(jī)構(gòu)前50強(qiáng)或細(xì)分行業(yè)榜單前50強(qiáng))優(yōu)先考慮。
三、子基金設(shè)立及運(yùn)作要求
(一)注冊(cè)區(qū)域:種子基金與縣(市、區(qū))聯(lián)合出資比例超過(guò)50%的子基金須注冊(cè)在贛州市(含縣、市、區(qū))。
(二)出資規(guī)模:?jiǎn)我蛔踊鹂傄?guī)模不低于5000萬(wàn)元人民幣。
(三)出資比例:
1.種子基金在子基金的出資比例原則上不超過(guò)50%。
2.子基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)認(rèn)繳出資比例原則上不低于基金目標(biāo)規(guī)模的2%。子基金采取有限合伙制設(shè)立的,子基金管理機(jī)構(gòu)或其關(guān)聯(lián)方作為普通合伙人出資須不低于2%。對(duì)于行業(yè)排名在前50名的機(jī)構(gòu)所管理的子基金,子基金管理機(jī)構(gòu)及其關(guān)聯(lián)方合計(jì)認(rèn)繳出資比例可放寬至1%。
3.種子基金有權(quán)在其他出資人的出資款實(shí)際足額到位后再行出資。對(duì)于國(guó)家級(jí)基金或省級(jí)基金參與設(shè)立的子基金,種子基金可在國(guó)家級(jí)基金、省級(jí)基金、外地國(guó)資基金實(shí)繳出資前出資。
(四)存續(xù)期限:子基金存續(xù)期限原則上不超過(guò)12年。確需延長(zhǎng)的,由子基金管理機(jī)構(gòu)完成內(nèi)部決策流程后上報(bào)基金公司決議,按決議結(jié)果執(zhí)行。
(五)投資方向
子基金擇優(yōu)支持符合以下條件的科技團(tuán)隊(duì):
1.具有職務(wù)科技成果的高??蒲性核⒃海ㄐ#┑睾献鞴步▍f(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)科研人員;
2.具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)且符合我市7510相關(guān)產(chǎn)業(yè)的高端科技人才,包括但不限于“兩院”院士、行業(yè)領(lǐng)軍人才、海外高層次人才、優(yōu)秀大中型企業(yè)高管等人員;
3.市級(jí)及以上創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)大賽的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目或優(yōu)勝項(xiàng)目團(tuán)隊(duì);
4.大院大所、科技龍頭企業(yè)所舉辦行業(yè)賽事的獲獎(jiǎng)項(xiàng)目或優(yōu)勝項(xiàng)目團(tuán)隊(duì);
5.優(yōu)秀大學(xué)生創(chuàng)業(yè)團(tuán)隊(duì),包括海外留學(xué)生、碩士、博士研究生以及優(yōu)秀本科畢業(yè)生。
子基金的投資對(duì)象為科技團(tuán)隊(duì)創(chuàng)辦的科技型企業(yè),若科技團(tuán)隊(duì)未設(shè)立企業(yè),需在簽訂投資意向書(shū)后六個(gè)月內(nèi)設(shè)立企業(yè)。
企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件:
1.企業(yè)發(fā)展處于初創(chuàng)階段且已完成不低于30%的貨幣資金實(shí)繳;
2.科技團(tuán)隊(duì)在其所創(chuàng)立的企業(yè)中,所持有的股權(quán)比例不得低于20%,且此比例的計(jì)算不包含以專(zhuān)利、軟件著作權(quán)等科技成果形式進(jìn)行的“作價(jià)入股”;
3.科技成果擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)或掌握關(guān)鍵核心技術(shù)的科技人才,所屬領(lǐng)域符合贛州市產(chǎn)業(yè)發(fā)展規(guī)劃。
(六)投資標(biāo)的:子基金投向初創(chuàng)階段項(xiàng)目的金額不低于種子基金實(shí)繳出資金額。初創(chuàng)階段項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)同時(shí)滿(mǎn)足以下條件:成立時(shí)間不超過(guò)7年,職工人數(shù)不超過(guò)300人,資產(chǎn)總額或年銷(xiāo)售收入不超過(guò)7000萬(wàn)元人民幣。
(七)投資限額:原則上單個(gè)項(xiàng)目單筆投資金額不超過(guò)子基金規(guī)模的20%。
(八)投資限制:子基金存續(xù)期內(nèi),投資回收資金不得再用于對(duì)外投資。子基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國(guó)債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的資產(chǎn)。
(九)投資地域:子基金優(yōu)先投資于贛州市科技型企業(yè),也可以對(duì)外投資,但必須“投外引內(nèi)”,返投金額不低于贛州市出資主體實(shí)繳出資的100%。符合以下情形之一的,可認(rèn)定為返投:
1.投資注冊(cè)登記在贛州市的企業(yè)(企業(yè)需有實(shí)質(zhì)性經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或稅收貢獻(xiàn),下同),按子基金實(shí)際投資金額計(jì)算返投金額。
2.子基金投資的贛州市外企業(yè)以股權(quán)投資方式投資贛州市已有企業(yè)的,按贛州市已有企業(yè)接受贛州市外企業(yè)的投資金額計(jì)算返投金額。
3.子基金投資的贛州市外企業(yè)在贛州市內(nèi)投資設(shè)立主要負(fù)責(zé)生產(chǎn)研發(fā)的子公司,按贛州市外企業(yè)對(duì)贛州市內(nèi)子公司的投資金額(實(shí)繳注冊(cè)資本及資本公積之和的100%)計(jì)算返投金額。
4.子基金投資的贛州市外企業(yè)在獲得子基金投資后,在本基金經(jīng)營(yíng)期限內(nèi)將注冊(cè)地遷入贛州市內(nèi),且在子基金持股期間企業(yè)的注冊(cè)經(jīng)營(yíng)期限在5年以上(5年內(nèi)遷出贛州市則按時(shí)序比例扣除納入計(jì)算范圍的返投金額),按投資基金實(shí)際投資金額計(jì)算返投金額。
5.子基金管理機(jī)構(gòu)在管的其他基金新增投資注冊(cè)登記在贛州市內(nèi)企業(yè)或引進(jìn)落地企業(yè)等,按子基金實(shí)際投資金額或引進(jìn)落地企業(yè)的實(shí)繳注冊(cè)資本及資本公積之和的100%計(jì)算返投金額。子基金通過(guò)引進(jìn)落地企業(yè)實(shí)現(xiàn)的返投認(rèn)定總金額不得超過(guò)子基金總返投金額的50%。
6.其它經(jīng)種子基金投決會(huì)或贛州市科技局認(rèn)定視為投資在贛州市內(nèi)的情形。
(十)管理費(fèi)用:子基金管理機(jī)構(gòu)的管理費(fèi)計(jì)提規(guī)則應(yīng)區(qū)分投資期和退出期。其中,投資期以子基金實(shí)繳規(guī)模作為計(jì)提基數(shù),原則上每年按照不超過(guò)實(shí)繳規(guī)模的2.5%收取管理費(fèi)。退出期以子基金未退出金額作為計(jì)提基數(shù),原則上每年按照不超過(guò)子基金未退出金額的2%收取管理費(fèi)。所有與投資項(xiàng)目相關(guān)的考察、盡職調(diào)查和第三方合規(guī)性審查等費(fèi)用均由子基金管理機(jī)構(gòu)承擔(dān)。
(十一)投資決策:子基金的發(fā)起設(shè)立、投資管理、業(yè)績(jī)獎(jiǎng)勵(lì)等按照市場(chǎng)化方式獨(dú)立運(yùn)作,自主經(jīng)營(yíng),自負(fù)盈虧。
(十二)風(fēng)險(xiǎn)控制:
1.子基金不得從事以下業(yè)務(wù):
(1)擔(dān)保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù);
(2)投資高風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn),包括二級(jí)市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、評(píng)級(jí)AAA以下的企業(yè)債等;投資非本金安全型金融產(chǎn)品,包括信托計(jì)劃、證券投資基金、保險(xiǎn)計(jì)劃及其他金融衍生品等;
(3)向任何第三方提供贊助、捐贈(zèng)(經(jīng)批準(zhǔn)的公益性捐贈(zèng)除外);
(4)吸收或變相吸收存款,或向第三方提供貸款和資金拆借(以股權(quán)投資為目的可轉(zhuǎn)債除外,但不得從事明股實(shí)債);
(5)進(jìn)行承擔(dān)無(wú)限連帶責(zé)任的對(duì)外投資;
(6)發(fā)行信托或集合理財(cái)產(chǎn)品募集資金;
(7)其他國(guó)家法律法規(guī)及《管理辦法》禁止從事的業(yè)務(wù)。
2.專(zhuān)注度要求
子基金合伙協(xié)議須對(duì)子基金管理團(tuán)隊(duì)(含子基金投決會(huì)委員)的核心人員進(jìn)行鎖定。被鎖定的管理團(tuán)隊(duì)如發(fā)生重大人員變動(dòng)須經(jīng)合伙人大會(huì)表決通過(guò)。在子基金完成70%的投資進(jìn)度(按認(rèn)繳計(jì)算)之前,鎖定的管理團(tuán)隊(duì)(含子基金投決會(huì)委員)核心人員至少有1人不得參與相同領(lǐng)域、相同階段、相同地域的基金,不得作為上述基金的關(guān)鍵人士。
3.資金托管
子基金資產(chǎn)須委托具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行進(jìn)行托管。托管機(jī)構(gòu)接受子基金委托并簽訂資產(chǎn)托管協(xié)議,按照托管協(xié)議開(kāi)展賬戶(hù)管理、資金劃撥、資金清算、資金保管等事務(wù),對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行全程保管及監(jiān)控,確保子基金按約定方向投資,并定期向種子基金提交銀行托管報(bào)告。
子基金的閑置資金可用于購(gòu)買(mǎi)國(guó)債以及保本類(lèi)的銀行理財(cái)類(lèi)產(chǎn)品,其收益滾存到基金池。
4.種子基金強(qiáng)制清算及退出權(quán)
子基金管理機(jī)構(gòu)投資未按照本細(xì)則、子基金合伙協(xié)議約定執(zhí)行的,種子基金將責(zé)成其限期整改并暫停該基金投資。對(duì)整改合格的子基金,種子基金將恢復(fù)其基金投資;對(duì)整改不合格的子基金,種子基金有權(quán)啟動(dòng)子基金清算程序,并通報(bào)市科技局。
5.信息披露
子基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立子基金重大事項(xiàng)披露制度。子基金須定期向種子基金提交子基金運(yùn)營(yíng)報(bào)告、經(jīng)審計(jì)的子基金財(cái)務(wù)報(bào)告和銀行托管報(bào)告等,種子基金視工作需要有權(quán)委托專(zhuān)業(yè)機(jī)構(gòu)對(duì)子基金進(jìn)行審計(jì)。
6.績(jī)效評(píng)價(jià)
子基金管理機(jī)構(gòu)須配合種子基金年度績(jī)效評(píng)價(jià)。
四、子基金申報(bào)流程
(一)公開(kāi)征集
基金公司在贛州發(fā)展投資控股集團(tuán)官網(wǎng)等渠道面向社會(huì)發(fā)布征集子基金管理機(jī)構(gòu)的公告。擬申請(qǐng)子基金管理機(jī)構(gòu)在贛州發(fā)展投資控股集團(tuán)官網(wǎng)自助下載相關(guān)材料。
(二)預(yù)審立項(xiàng)
子基金管理機(jī)構(gòu)向基金公司進(jìn)行申報(bào),基金公司對(duì)子基金管理機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行預(yù)審。申請(qǐng)采取遞交電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式。
(三)盡職調(diào)查
通過(guò)立項(xiàng)會(huì)審議的子基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)入盡職調(diào)查階段,基金公司委托第三方機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)子基金管理機(jī)構(gòu)資質(zhì)、子基金開(kāi)展盡職調(diào)查,編制盡職調(diào)查報(bào)告。
(四)投資決策
基金公司將子基金管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)材料、盡職調(diào)查報(bào)告、投資建議等相關(guān)資料提交投決會(huì)進(jìn)行決策。
(五)法律文件的簽署和資金撥付
完成相關(guān)投資決策流程后,基金公司將及時(shí)與子基金管理機(jī)構(gòu)/子基金開(kāi)展合作協(xié)議等各項(xiàng)法律文件的起草、談判、修訂工作,形成最終版本后由種子基金簽署蓋章和進(jìn)行資金撥付。
五、子基金申報(bào)要求
(一)擬申請(qǐng)管理機(jī)構(gòu)在贛州發(fā)展投資控股集團(tuán)官網(wǎng)自助下載相關(guān)材料。管理機(jī)構(gòu)向基金公司進(jìn)行申報(bào),基金公司對(duì)管理機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料進(jìn)行預(yù)審。申請(qǐng)采取遞交電子材料和紙質(zhì)材料相結(jié)合的方式。申請(qǐng)機(jī)構(gòu)先將包括蓋章掃描版及word版的電子材料發(fā)送至官方郵箱,經(jīng)基金公司初審認(rèn)為無(wú)須補(bǔ)充的,再提交紙質(zhì)材料。紙質(zhì)材料需要正本1本和副本2本,正副本均需加蓋騎縫章。
(二)申請(qǐng)機(jī)構(gòu)對(duì)申請(qǐng)材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負(fù)完全責(zé)任。
(三)聯(lián)系方式
聯(lián)系單位:贛州發(fā)展基金管理有限公司
聯(lián)系地址:江西省贛州市章貢區(qū)興國(guó)路65號(hào)贛州總部經(jīng)濟(jì)區(qū)西座辦公大樓14層
聯(lián)系郵箱:gzzzjj@163.com
聯(lián)系人:劉女士
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